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伪黄金证券交易所高度重视混乱

白银资讯 2022-06-10 阅读 201

自去年9月伪黄金交易所披露以来,相关监管机构不断增加整顿这一金融风险和涉众风险混乱局面的决心和力度。

在最近的视频会议上,伪黄金交易所的专项整治和交易场所的风险处置清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议),明确表示,伪黄金交易所违反国家金融管理规定,涉嫌从事非法金融活动,要求各地充分了解伪黄金交易所的非法性质和危害性,伪装成立伪黄金交易所不得以任何形式批准。

会议明确要求地方金融监管部门负责实际监管和整改工作。西部一家省级地方金融监督管理局的一位人士告诉记者,联席会议对现有伪造黄金交易所的态度是坚决禁止的。

此前,记者统计了中国至少76家伪黄金交易所。在最近再次整理了这些伪黄金交易所的工商信息状况后,发现截至6月2日,已有46家公司进行了整改。这意味着伪黄金交易所的整改工作已经超过了一半,结果是显著的。

所谓伪黄金交易所,是指未经国家有关政府部门依法许可,打着黄金交易所的旗号,为非法金融产品提供融资渠道,变相从事交易场所业务的一类企业,其名称多为资产登记备案,业务范围主要为金融/信用资产登记、备案、结算等提供类似服务。一些已经爆炸并经营的公司已经通过伪黄金交易所发行了大量金融产品,整个市场涉及资金规模至少1000亿元。

在去年9月底发布了伪黄金证券交易所的报告后,有关监管机构高度重视了这种混乱。2021年12月13日,在中国证监会召开的党委(扩大)会议上,首次提出对伪黄金证券交易所进行深入整改;2022年1月17日,中国证监会2022年系统工作会议也再次强调了整改工作;3月25日,中国证监会召开了2022年私募股权基金和区域股权市场监管工作会议,提出启动伪黄金证券交易所专项整改工作。最近的一次是上述视频会议,由联席会议组织。除了金融监管制度,全国各省领导领导和副秘书长也出席了会议,可以看出这个问题的重要性。

伪金交易所的清理整治工作也在不断推进。

去年9月,来自湖南、江西和其他早期的伪金融证券交易所的地区已经清理了该地区的一些公司。随着上述会议的持续召开,到2022年,地方政府也加快了对伪金融证券交易所的整改。截至6月2日,记者发现,76家伪金融证券交易所中有46家已被取消,或者已经改变了企业名称和业务范围,不能再从事非法渠道业务。

贵州以前有11家伪黄金交易所,2021年湖南、江西等地开始严格管理后,大部分公司出现。伪黄金交易所曝光后,贵州省地方金融监督局开始对全省各城市的这类公司进行调查。去年年底,三家公司被取消。自今年以来,清理速度加快。到目前为止,已有五家公司被取消,其余三家公司处于正常的企业工商信息状态,并被告知不能再开展相关业务。

云南、新疆、辽宁、陕西、广东等伪黄金交易所不集中的省份和地区,基本上已经清理了现有的公司。河南和广西共有20家伪黄金交易所,到目前为止,只有4家公司已经被清理干净,16家公司仍处于同样的状态。

但是对于河南,广西在整治伪金交所工作中进展缓慢,力度不够,监管难度较大。

从各省、自治区在整改过程中的实际操作方案中可以看出,目前联席会议作为指导单位向各地提出的整改意见,目前对伪黄金交易所的整改从四个方面入手:一是直接取消企业;第二,让企业改变公司名称和业务范围,名义上不再具备从事变更交易场所的能力;第三,对于已经开展大量非法业务的公司,在早期阶段,他们主要关注禁止增量、压缩存量和控制风险,然后在风险消除后清理公司本身;第四,以地方金融监督管理局为主要监管部门,对辖区内涉及的公司进行摸排,严格禁止其开展相关业务。

从整改效果来看,前两项措施立竿见影,其中23家公司被注销或已备案注销。江西省是伪黄金交易的早期聚集地,很多公司已经开展了大量业务。江西省地方金融监督管理局的一位官员此前曾告诉记者,江西省对伪黄金交易所的处理方式是先化解股票风险,然后对存量风险进行清理。

例如,吉安中川金融资产服务中心有限公司和吉安联合金融资产服务中心有限公司已经爆发了涉及大量非法金融产品的注册和备案业务,其中一些已经爆炸。吉安市有9家伪黄金交易所,其中7家中7家按照一项和两项措施进行了清理。只有这两家公司没有直接清理,因为他们必须首先处理股票业务和风险。

如果只从企业的工商状况来看,广西在整顿伪黄金交易所方面的行动是最慢的。据记者梳理了广西10家伪黄金交易所公司的状况,去年9月湖南严格调查后,只有一家公司被取消,其余9家公司状况正常。

此外,作为相关金融产品的参与者,广西中马新城国际金融服务中心有限公司和广西国茂资产登记服务有限公司分别成为被告。前者由广西中马钦州工业园区管理委员会下属的投资公司控制,属于国有企业。

广西地方金融监督局的一位官员告诉记者,他们在清理办公室的指导下不断调查和整改,并要求所有公司暂停其业务,所有的工作都已经完成了。至于为什么大多数公司没有直接取消,我们也考虑了一些内部紧张和外部松动,因为它可能会导致一些风险参与其中。

西部省份的一些监管机构表示,尽管该省的大部分伪黄金交易所已被取消,但有必要寻求其他政府部门的合作,以实现整改目标,因为这些公司一直难以确定。

在许多有伪金交所的省市,这种情况比较普遍,急需从法律、制度层面进行完善。



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