中基协修改《投资基金纠纷调解规则》引入小额速调机制

12月30日晚间，中国证券投资基金业协会发布《投资基金纠纷调解规则》的公告。 

公告显示，为切实维护投资者合法权益，不断推动基金行业纠纷多元化解机制提质增效，协会对现有的《投资基金纠纷调解规则》（试行）进行修改，并于2021年12月30日经第三届理事会审议通过，现予公布，自2022年1月1日起施行。

据悉，2014 年 9 月，基金业协会首次制定并发布《调解规则》， 上述规则是规范基金行业调解工作的直接依据。截至目前， 基金业协会通过组织调解或者促成当事人和解等方式，帮助投资者挽回经济损失共 44.82 亿元。

此次，修改后的《调解规则》共分五章。其中引入小额速调机制引人注意。

主要修改内容如下:

一是规范调解工作程序，提升调解协议效力。《调解规 则》进一步明确调解委员会与调解工作部门的职责分工，为 调解工作顺利开展提供组织保障;明确调解案件受理范围及 不予受理情形;明确调解协议效力确认途径，通过司法、公 证、仲裁等方式提升调解协议效力，保障调解协议有效履行; 对于存在不履行生效调解协议等失信行为的自律管理对象 记入诚信记录，树立行业诚信经营理念。 

二是丰富多元解纷手段，拓宽纠纷解决渠道。《调解规 则》新增基金业协会与人民法院、仲裁机构、信访部门、公 证机构以及投资者保护机构等建立沟通对接机制，丰富多渠 道救济措施;进一步明确纠纷调解方式，除基金业协会自行 组织调解外，可以委托第三方专业机构调解，或者进行联合 调解，提高行业纠纷解决专业性。 

三是引入小额速调机制，提高小额纠纷处理效率。吸收 “小额速裁”“小额速调”等制度优势，借鉴其他调解组织 经验，《调解规则》中新增小额速调机制，行业机构可以基 于自愿原则与基金业协会事先签订协议，承诺在一定金额内 无条件接受基金业协会提出的调解建议方案，便利行业小额 纠纷快速解决，进一步提高纠纷解决效率。 

四是增加“示范判决+委托调解”，推动化解群体性纠纷。对于系列性或群体性纠纷，《调解规则》规定，人民法 院做出生效示范判决后，基金业协会可以接受人民法院委托， 参照生效判决文件进行集中调解，促进“同案同判”，降低 投资者维权成本，推动群体性纠纷及时化解。 

五是确立无争议事实记录，强化诉讼与非诉讼联动。《调 解规则》规定，对于当事人未达成调解协议的，在征得当事 人同意后，基金业协会可以书面形式将调解过程中当事人无 争议事实进行记录，在诉讼过程中，除涉及国家利益、社会 公共利益和他人合法权益的外，当事人无需对调解过程中确 认的无争议事实举证。进一步促进诉讼与非诉讼程序联动。